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Über dieses Produkt
Product Identifiers
PublisherBetriebswirtschaftlicher Verlag DR. Th. Gabler Gmbh
ISBN-103322870065
ISBN-139783322870063
eBay Product ID (ePID)154427218
Product Key Features
Number of PagesX, 197 Pages
Publication NameCompliance Für Finanzdienstleister : Beratungs- Und Verhaltensregeln Für Das Wertpapiergeschäft
LanguageGerman
SubjectManagement Science
Publication Year2012
TypeTextbook
Subject AreaBusiness & Economics
AuthorKlaus Bröker
FormatTrade Paperback
Dimensions
Item Height0.2 in
Item Weight13.1 Oz
Item Length9.6 in
Item Width6.7 in
Additional Product Features
Intended AudienceScholarly & Professional
Number of Volumes1 vol.
IllustratedYes
SynopsisDas vorliegende (Arbeits-)buch Compliance stellt die wesentlichsten Regelungen, die es fur deutsche Finanzdienstleistungsinstitute und Wertpapierhandelsbanken sowie fur deut sche Zweigstellen und Niederlassungen auslandischer Institute in Deutschland gibt, in einer kommentierten Obersicht zusammen. Es soil die Basis fur Compliance-Regelungen im Unternehmen, und zwar sowohl institutsintern im Rahmen der eigenen innerbetrieb lichen Organisationspflichten unter Einbeziehung ausgelagerter Bereiche als auch nach aufien, also im Hinblick auf einerseits die Beziehung zum Kunden und andererseits die Beziehung zu den Aufsichtsbehorden darstellen. Insofern ist das Werk als einfuhrender Leitfaden und Nachschlagewerk und damit als (Ar beits-)buch zu verstehen. Vor dem Hintergrund der sich standig, nicht nur auf Grund der europarechtlichen Vorgaben, andernden und umfassender sowie komplexer werdenden Vorschriften fur die Institute kann das Arbeitsbuch nur eine Grundlage bilden. Jedes Insti tut hat daher seine Compliance-Richtlinien sowie Unternehmensstruktur im Hinblick auf Aufbau- und Ablauforganisation nebst institutsinternem Organisationshandbuch bzw. -leitfaden laufend zu aktualisieren und fortzuschreiben, beispielsweise durch die Einar beitung und Umsetzung von zukiinftigen Rundschreiben der Aufsicht. Da der 8egriff "Compliance" grundsatzlich sehr umfassend zu verstehen ist, konnen die individuellen Einzelheiten, abgestimmt auf die Tatigkeitsschwerpunkte des jeweiligen Instituts, nicht individuell herausgestellt, sondern nur in den Grundziigen exemplarisch dargelegt werden., Für gesetzeskonforme Arbeitsabläufe und optimalen Anlegerschutz. Dieses Buch hilft dem Berater, die oft schwer durchschaubaren gesetzlichen Normen zu verstehen und in seiner täglichen Arbeit umsetzen., Zum Schutz der Anleger hat die Bankenaufsicht umfangreiche Verhaltensregeln für alle Unternehmen erlassen, die Wertpapierdienstleistungen anbieten. Dieses Buch hilft dem Berater, die oft schwer durchschaubaren gesetzlichen Normen zu verstehen und in seiner täglichen Arbeit umsetzen. Nach Lektüre dieses Buches kann er sicher sein, keine wichtige Vorschrift vergessen zu haben: weder bei der Aufklärung des Anlegers, bei der Wahrung der Anlegerinteressen, noch bei der Dokumentation und Organisation seiner Geschäfte., F r gesetzeskonforme Arbeitsabl ufe und optimalen Anlegerschutz. Dieses Buch hilft dem Berater, die oft schwer durchschaubaren gesetzlichen Normen zu verstehen und in seiner t glichen Arbeit umsetzen.
LC Classification NumberHF4999.2-6182
